Credence Capital (PTY) LTD, que opera bajo el nombre de chili-markets.com, es una empresa registrada en Sudáfrica. La empresa se compromete a mantener altos estándares éticos y profesionales. Para respaldar esto, ha implementado un marco contra el lavado de dinero (AML) diseñado para identificar, prevenir y reducir los riesgos relacionados con el incumplimiento de las regulaciones AML.
Credence Capital (Pty) Ltd se compromete a mantener los más altos estándares de integridad, transparencia y cumplimiento normativo. Esta Política Anti-Lavado de Dinero (ALD) describe las medidas implementadas para prevenir, detectar y mitigar los riesgos asociados con el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación.
La empresa opera de conformidad con la legislación sudafricana aplicable, incluida la Ley del Centro de Inteligencia Financiera (FICA), y aplica un enfoque basado en el riesgo a su marco de cumplimiento.
Credence Capital aplica un enfoque basado en el riesgo para identificar, evaluar y gestionar los riesgos de delitos financieros. Los clientes y las relaciones comerciales se evalúan y clasifican como de bajo, medio o alto riesgo en función de factores que incluyen:
Se aplican controles mejorados donde se identifican riesgos más altos.
Credence Capital realiza Debida Diligencia al Cliente previo al establecimiento de cualquier relación comercial. Esto incluye:
La compañía puede negarse a incorporar o continuar relaciones donde no se pueda obtener información suficiente.
Se aplican medidas de debida diligencia mejoradas a clientes de mayor riesgo, incluyendo, entre otros:
Estas medidas pueden incluir la verificación del origen de los fondos, la fuente de la riqueza y un mayor seguimiento de las transacciones.
Todos los clientes son evaluados contra listas y bases de datos de sanciones internacionales aplicables, incluidas las listas de sanciones de las Naciones Unidas, así como herramientas de verificación de personas políticamente expuestas (PEP) y medios adversos.
Credence Capital no establece ni mantiene relaciones comerciales con personas o entidades sancionadas.
Credence Capital lleva a cabo un seguimiento continuo de la actividad de los clientes para identificar transacciones inusuales o sospechosas. Esto incluye la revisión de patrones de transacciones y la garantía de alineación con el perfil conocido y el comportamiento esperado del cliente.
Credence Capital cumple con sus obligaciones legales de informar actividades sospechosas e inusuales al Centro de Inteligencia Financiera (FIC) de conformidad con la FICA.
Toda la notificación se realiza de forma confidencial y la empresa se adhiere estrictamente a las disposiciones de no represalias.
Credence Capital mantiene registros de identificación de clientes, transacciones y procesos de debida diligencia por un período mínimo según lo exija la ley. Estos registros se almacenan de forma segura y se ponen a disposición de las autoridades reguladoras cuando sea necesario.
El marco de AML está supervisado por la función de cumplimiento designada dentro de Credence Capital. La empresa se compromete a la revisión y mejora continua de sus controles de AML para garantizar la alineación continua con los requisitos regulatorios y las mejores prácticas de la industria.
Credence Capital mantiene un enfoque de tolerancia cero ante el delito financiero y se compromete a operar de manera cumplidora, transparente y responsable en todo momento.
Chillimarkets.com propiedad y gestión de Credence Capital (PTY) LTD REG NO:2023/630034/07, License No. 53882
